Uw compliance is onze zorg
Compliance en integriteit is een essentiële factor voor iedere onderneming en financiële instelling. Problemen op compliance gebied raken elke laag van uw bedrijf. Bovendien krijgt compliance steeds meer aandacht, zowel intern als extern.
Waar moet u dan aan denken? Compliance omvat kort gezegd het in acht nemen van alle toepasselijke wet- en regelgeving en intern beleid. Bijvoorbeeld ten aanzien van corporate governance, belangenconflicten, handel met voorwetenschap, fraude- en corruptiebestrijding, internationale handelssancties, cliëntonderzoek (know you customer), klokkenluiders, gegevensbescherming en privacy, meldplichten, licenties en vergunningen, mededinging, health, safety, security & environment (HSSE), grensoverschrijdend gedrag en mensenrechten.
Ons doel is cliënten te ondersteunen bij het realiseren van hun operationele, financiële en strategische ambities door de naleving van regels te waarborgen en een cultuur te bevorderen waarin ethisch handelen en integriteit centraal staan.
De meeste ondernemingen beschikken over een op maat gemaakt compliance-programma. NautaDutilh beschikt over jarenlange ervaring in het ondersteunen van cliënten bij het creëren, verbeteren of evalueren van hun compliance-programma of onderzoeken in dat kader.
Vanuit het oogpunt van preventie is belangrijk dat ervoor wordt gezorgd dat alle medewerkers op alle niveaus zich bewust zijn van het belang van compliance en bekend zijn met de interne maatregelen en compliance-procedures. Goede voorlichting via interne communicatiekanalen en bijvoorbeeld workshops is daarvoor onmisbaar.
-
Onze dienstverlening
Wij kunnen u ondersteunen bij het evalueren van de compliance-risico's die uw onderneming loopt, en de bijbehorende interne monitoring, en zo nodig reporting, van mogelijke onregelmatigheden en de afwikkeling daarvan (zie nader hieronder). Wij bieden uw onderneming op maat gemaakte oplossingen, doorbijvoorbeeld:
- due diligence-onderzoeken, audits en monitoring uit te voeren;
- het opstellen, verbeteren of evalueren van gedragscodes, beleidsmaatregelen, kennisgevingen, vragenlijsten, contractuele bepalingen e.d.; en
- bedrijfsspecifieke compliance-cursussen te verzorgen.
Het is belangrijk dat adequate herstelmaatregelen worden genomen om compliance-problemen op te lossen en hun negatieve effecten zoveel mogelijk te beperken. Ook staan wij cliënten bij in eventuele (juridische) procedures voor rechtbanken of bestuurlijke instanties. Het is voor veel ondernemingen van toegevoegde waarde het compliance hersteltraject en de juridische afwikkeling bij één juridisch adviseur onder te brengen zodat vertrouwelijk, snel en efficiënt aan een complete oplossing kan worden gewerkt. Onze specialisten kunnen beide aspecten combineren om te komen tot een integrale aanpak.
Ons compliance-team kan u ook van dienst zijn bij interne onderzoeken, herstelmaatregelen en bij het aanpassen van bestaande beleidsmaatregelen en procedures. Ook kan het team u bijstaan bij civielrechtelijke, strafrechtelijke of bestuursrechtelijke procedures.
-
Dit zeggen anderen
- "The service is fantastic and always timely, despite deadlines often being tight."
Chambers Europe 2023 - ‘The fraud and white-collar crime department of NautaDutilh is highly regarded within the legal market. The team is very professional and handles a lot of high profile cases.’
the Legal 500 2023 - Highly professional, fully dedicated, very thorough in their work, and great ability to work as part of multi-disciplinary teams in complex cross-border cases’.
the Legal 500 2022 - ‘Solid knowledge of the case file and a thorough understanding of the applicable law’.
the Legal 500 2022
- "The service is fantastic and always timely, despite deadlines often being tight."
-
Ons team
Het Corporate Crime team van NautaDutilh heeft een omvangrijk team van twintig strafrechtadvocaten en kenmerkt zich door zijn pragmatische en hands-on aanpak. Al meer dan vijfentwintig jaar beschikken wij over de expertise waarin we financieel-economisch strafrecht en toezichtrecht combineren. Met twee vrouwelijke partners aan de leiding onderscheidt het team zich bovendien door zijn female leadership.
-
Uitgelichte werkzaamheden
- Het opstellen van en adviseren over gedragscodes en overige compliance-procedures (o.a. anti-omkoping, third party due diligence, klokkenluidersregelingen, gegevensbescherming) van (beursgenoteerde) ondernemingen;
- Het ondersteunen van financiële instellingen bij openbaarmakings- en compliance-kwesties verband houdende met het witwassen van geld en met het Know-Your-Customer-beginsel (KYC rules);
- Het uitvoeren van 'gap analyses' met betrekking tot de compliance op uiteenlopen-de gebieden;
- Het ondersteunen van financiële instellingen en ondernemingen bij het herzien van hun corporate governance-programma;
- Bijstand aan financiële instellingen bij de uitvoering van aanwijzingen of lasten on-der dwangsom van toezichthouders;
- Bijstand aan ondernemingen bij strafrechtelijke onderzoeken en procedures met betrekking tot (belasting)fraude, omkoping en witwassen;
- Verzorgen van tailormade compliancetrainingen aan financiële instellingen en (in-ternationale) ondernemingen;
- Het uitvoeren van interne onderzoeken naar potentiële onregelmatigheden;
- Het uitvoeren van compliance due diligence bij M&A.
