Wwft en Sancties Accountancy
De eisen van de toezichthouders en handhavers zijn de laatste jaren verscherpt. Professionele dienstverleners - waaronder accountants - zijn poortwachters en als zij dat onvoldoende waarmaken kan dat leiden tot ingrijpend optreden van de autoriteiten, flinke imagoschade en aanzienlijke financiële impact.
Het Wwft & Sancties-team van NautaDutilh adviseert dagelijks poortwachters over compliance met de Wwft en Nederlandse en Europese sanctieregelgeving. Dit omvat onder meer het adequaat uitvoeren van cliëntenonderzoek (CDD/KYC) en onderzoek naar en melding van ongebruikelijke transacties, maar ook review van Wwft- en sanctiebeleid. Indien uw accountantsorganisatie wordt geconfronteerd met een onderzoek door de AFM of het BFT vanwege mogelijke niet-naleving van de Wwft of sanctieregelgeving, staat ons team klaar om het onderzoek in goede banen te leiden, het risico op sanctionering zoveel als mogelijk te mitigeren en om te assisteren bij het treffen van herstelmaatregelen.
